金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人(r人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思én)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称(人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思)序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思